• 2025-04-01

Úloha spoločnosti FINRA stať sa finančným poradcom

Obsah:

Anonim

Úrad pre reguláciu finančného sektora (FINRA) bol vytvorený v júli 2007, keď sa Národná asociácia obchodníkov s cennými papiermi (NASD) zlúčila so samoregulačnými funkciami New York Stock Exchange (NYSE).

Skúšky FINRA

FINRA spravuje zdĺhavý zoznam skúšok, ktoré patria medzi najdôležitejšie poverenia ľudí, ktorí majú kľúčové pozície v členských firmách. Pre niektoré pracovné miesta môže byť potrebné absolvovať viacnásobné certifikácie absolvovaním viacerých skúšok. Pre väčšinu certifikácií FINRA je potrebné opakované testovanie každých pár rokov, aby sa preukázalo, že ste držali krok s vývojom v tomto odvetví.

Vykonávanie testov FINRA

Testy FINRA nemôžete užívať ako jedinec. Namiesto toho musíte byť sponzorovaný členskou firmou FINRA. Váš zamestnávateľ teda určí, aké testy musíte absolvovať v závislosti od vašej práce. Odborná príprava pre skúšky FINRA sa zvyčajne uskutočňuje prostredníctvom samoštúdia, hoci niektorí zamestnávatelia môžu ponúkať interné kurzy.

Na základe uvedených skutočností môže byť pokus o zmenu zamestnávateľa a prechod do nového zamestnania, pre ktoré ešte nemáte potrebnú certifikáciu FINRA, problematické. Vaša nová firma by vás v skutočnosti prenajala na podmienenom základe. Medzitým budete v potenciálne ťažkom mieste, ak neprejdete testom.

Séria 7: Kvalifikácia Generálneho zástupcu pre cenné papiere série 7 je pravdepodobne najznámejšia, povinná pre finančných poradcov a niektoré ďalšie obchodné pozície.

Séria 6: Kvalifikácia série 6 umožňuje držiteľovi obchodovať v oveľa obmedzenejšom súbore investičných produktov ako séria 7. Tieto sú v podstate obmedzené na balené investičné produkty, ako sú napríklad podielové fondy a variabilné anuity.

Séria 63 a 66: Skúšky série 63 a série 66 sa týkajú štátnych predpisov o cenných papieroch a tiež môžu byť potrebné pre väčšinu pozícií finančného poradcu.

Séria 65: Séria 65 je právna skúška Uniform Investment Adviser, ktorá kvalifikuje držiteľa, aby bol zástupcom investičného poradcu.

Nasa

Všimnite si, že zatiaľ čo skúšky série 63, 65 a 66 spravuje spoločnosť FINRA, pripravuje ich samostatná organizácia, asociácia správcov severoamerických správcov cenných papierov (NASAA). Na rozdiel od väčšiny testov FINRA nemusíte byť sponzorovaný ani členskou firmou FINRA, aby ste získali sériu 63, 65 alebo 66. Mnohé štáty akceptujú rôzne iné kvalifikácie, najmä CFP alebo CFA, namiesto toho, aby absolvovali sériu. 65 alebo 66 skúšok.


Zaujímavé články

Američania so zdravotným postihnutím - povinnosti zamestnávateľa

Američania so zdravotným postihnutím - povinnosti zamestnávateľa

Zaujíma sa o to, čo Američania so zákonom o zdravotnom postihnutí robia nezákonným pre zamestnávateľa s 15 alebo viac zamestnancami? Diskriminovať. Pozrieť viac.

Profesijný profil: NASA Astronaut

Profesijný profil: NASA Astronaut

Astronaut môže byť vysnívanou prácou pre mnohých ľudí, ale je to práca, ktorá si vyžaduje kvalifikované a kvalifikované členov ozbrojených síl USA.

Obnovte svoj životopis v niekoľkých jednoduchých krokoch - nájsť svoju prácu snov

Obnovte svoj životopis v niekoľkých jednoduchých krokoch - nájsť svoju prácu snov

Postupujte podľa týchto jednoduchých krokov, aby sa ubezpečil, že váš životopis vynikne na trhu práce. Tu je návod, ako obnoviť svoj životopis a dať mu rýchly makeover.

Ako prijať a presunúť okolo práce odmietnutie - nájsť si prácu snov

Ako prijať a presunúť okolo práce odmietnutie - nájsť si prácu snov

30 dní do práce snov: Nevyhnutné poradenstvo pri hľadaní zamestnania, ktoré je možné prijať a prejsť od odmietnutia práce.

Poďakovanie po pracovnom pohovore

Poďakovanie po pracovnom pohovore

Po pohovore by ste mali vždy poďakovať manažérovi. Sledovanie nie je len profesionálne, ale ukazuje váš záujem o túto pozíciu.

Dobrovoľník získať cenné pracovné skúsenosti - nájsť si prácu snov

Dobrovoľník získať cenné pracovné skúsenosti - nájsť si prácu snov

30 dní do práce snov: Deň 4 obsahuje informácie o tom, ako môže dobrovoľníctvo predviesť svoje zručnosti a pomôcť vám dostať sa do zamestnania.